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肖钢稳中求进

http://finance.591hx.com 2013年04月01日 15:55:23 华讯财经

  在过去的18个月内,证监会大幅度放松了对券商和基金等证券类金融机构的管制,鼓励业务创新。3月17日肖钢履新证监会之后,业界高度关注下一步资本市场的政策方向。

  真正处境微妙的其实是整个证券行业的处境。经历了将近一年的新政之后,证券行业去年整体的盈利情况仍然出现下滑,券商普遍进行了“减员增效”。虽然固定收益和资产管理等创新集中的部门结构性的加强了人力资源配备,但总体上看仍然出现较大比例的裁员。中信证券这家龙头公司一年内裁员近3000人。

  更重要的是,券业创新仍然处在低水平层次,为银行做嫁衣的“通道业务”大行其道即为明证。缺乏市场经验、人才和技术是券商在创新中找不到方向的重要原因。

  在这种稍有“挫败感”的背景下,一些券业人士开始观望证监会下一步的政策风向。业内两种主要的担心,一是支持创新的政策往回收,浇灭了行业的热情;二是从鼓励竞争的方向退回到保护牌照壁垒的老路上。

  对于证券公司而言,监管政策的延续性则意味着,鼓励其发挥托管、支付、交易、投资和融资等五大基础功能。目前围绕这些功能的探索才刚刚开始,但进一步推进势必触及混业经营的边界。证监会在鼓励券商创新的同时,也需要完善自身的监管方式,并与其他金融监管部门更好协调。

  摆在肖钢、证监会以及整个证券业界面前的课题,除了宏大叙事的政策方向之外,其实还有一个又一个的技术性难题。

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